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证监会对浙江世宝调整后的增发方案出具了批文

- 编辑:yabovip2019 -

证监会对浙江世宝调整后的增发方案出具了批文

因股价远低于增发价,用友软件11日宣布高达18.79亿元的增发计划过期自动失效。去年三季度公司单季亏损1.3亿元,造成股价断崖式下跌,虽然今年初公司董、监、高合力耗资2亿元增持,但最终回天乏术,定增计划被迫流产。 定增计划到期失效 用友软件公告称,公司于2012年10月15日收到中国证监会《关于核准用友软件股份有限公司非公开发行股票的批复》,批复自核准发行之日起6个月内有效。在取得上述核准批复文件后,公司未能在核准批复文件规定的6个月有效期内(即在2013年4月10日前)完成本次非公开发行股票,因此本次非公开发行股票的批复自动失效。 用友软件表示,根据有关规定,公司后续如再推出股权融资计划,需另行召开董事会和股东大会审议发行方案,按规定进行披露并报证监会核准。 资料显示,2012年3月10日,用友软件公告计划以16.7元/股的价格,向不超过10名特定投资者定向发行不超过1.12亿股,预计募集资金不超过18.79亿元,用于“用友下一代企业与政府应用系统”、“用友云服务中心”与“用友业务外包服务中心”三个项目的建设。 单季巨亏股价大跌 “主要还是因为股价与增发价之间差距太大。”对于定增计划为何会失败,公告中没有明述。 数据显示,用友软件昨日低开低走,收盘报9.46元/股,下跌3.76%。而用友软件此前公告的定增价格为16.7元/股,经过分红除权的定增价格修正为13.58元/股,较昨日收盘价仍有30.34%的溢价。 公司股价大跌要从去年10月底说起。去年二季度末,公司尚盈利1.35亿元,同比增长10.4%,但三季报单季度却陡然亏损1.3亿元。 三季报公布后的10月30日,用友软件即告“一”字跌停,此后股价一路下滑,到去年12月初跌至7.93元/股,较定增停牌前的收盘价已跌去了超过40%。 高管增持仍难挽颓势 为了保证定向增发的实施,用友软件去年下半年曾先后抛出增持、回购等举措维稳股价,但由于股价仍低于增发价格,再加上有效期的因素,最终公司的非公开发行以失败告终。 去年10月底,公司董、监、高曾先后增持公司股份共170.61万股,但依然难挽股价颓势。于是,公司在12月初再度宣布以最高2亿元的额度回购公司股份,并在当月开始的4个交易日内就打光了所有的“子弹”,当时回购价格区间为9.73-10.46元/股,但股价也仅仅稍作休息。 事实上,公司在3月12日还公布了股东大会决议,审议通过了《公司关于延长非公开发行股票决议有效期的议案》,决定将定向增发的决议有效期延长6个月(原有效期至2013年3月29日),这一举动当时让市场解读为公司定增仍然有戏,但最终依然是黄粱一梦。

从上述增发披文失效的原因来看,大部分公司表述为“由于资本市场环境的变化”,导致“公司未能在证监会核准发行之日起6个月内完成本次非公开发行股票事宜,因此证监会关于公司本次非公开发行股票的批复到期自动失效”。

整体上看,年内定增获批的上市公司数量出现下滑。

按照过往的经验是,只要证监会的定增批文到手,定增项目就可谓已成功大半。但是,“受目前市场环境、发行政策、减持新规等综合影响,定增项目愈发难发,即便是到手的定增批复,也有可能会眼睁睁地看着过期失效。”业内人士对记者称。

最新统计数据显示,今年定增融资金额出现明显下滑是大概率事件。

实际上,由于市场持续低迷,类似浙江世宝这种因为未能在有效期内完成非公开发行的公司还有不少。在此之前,金杯电工、龙泉股份、舍得酒业、中闽能源、凤形股份、聚光科技、哈尔斯、力帆股份、华昌达和神州长城等10家上市公司,均公布定增批文失效。

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业内人士称,与IPO折价发行不同的是,非公开发行最多在市场价格上打9折,相对仅有1成的获利空间,却要面对锁定期12个月的不确定性,股价稍有波动就会亏本。因此在没有明确的增长预期的情况下,投资人操作更加谨慎。加上资管新规的影响,投资人选择项目本就变得严格,出现增发批文自动失效的情况也很正常。

5月12日,京威股份 公告,有关定增延期发行的两项决议未能获得股东大会通过,并向证监会申请撤回材料,终止定增。

浙江世宝的增发批文到手了,但二级市场却不给力。年初,浙江世宝股价维持在8.5元/股附近,但是今年年以来公司跌跌不休,6月22日收盘4.39元/股。换而言之,浙江世宝当前的股价,已经大幅低于期初预定的增发价,破发幅度超过7成。如此现状,浙江世宝也只能被迫失效。

4月21日,舍得酒业公告,由于资本市场环境变化,公司未能在证监会批复的6个月有效期内完成定增。

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